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投資関連ニュース
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エイチ・エス証券への処分
2007年3月27日
証券取引等監視委員会は23日、証券取引法に違反したとして、エイチ・エス証券と元部長1人を行政処分するよう金融庁に勧告した。
2004年に同社が主幹事証券を務めた投資会社の21LADYの新規上場の際、不当に高い公募価格の設定に同意したことが投資家保護の要件を満たしていないと判断されました。
監視委はエイチ・エス証券が公募価格の設定の際に、21ＬＡＤＹの意向を受け審査担当者を手続きから外したほか、当時の経営陣が同部長に業務を一任、チェック機能が働かなかった点についても問題視している。
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